五部委：不得以備案、設(shè)立分支機構(gòu)等形式設(shè)定市場準(zhǔn)入障礙

    關(guān)于印發(fā)《公平競爭審查制度實施細(xì)則（暫行）》的通知

    發(fā)改價監(jiān)〔2017〕1849號

    各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

    根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號）要求，國家發(fā)展改革委、財政部、商務(wù)部、國家工商行政管理總局、國務(wù)院法制辦會同有關(guān)部門研究制定了《公平競爭審查制度實施細(xì)則（暫行）》，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)予印發(fā)，請各行政機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在開展公平競爭審查時認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

    附件：公平競爭審查制度實施細(xì)則（暫行）

    國家發(fā)展改革委

    財政部

    商務(wù)部

    工商總局

    國務(wù)院法制辦

    2017年10月23日

    《公平競爭審查制度實施細(xì)則（暫行）》

    第一章 總則

    第一條 為保障公平競爭審查工作順利開展，推動公平競爭審查制度有效實施，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》、《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)﹝2016﹞34號，以下簡稱《意見》），制定本細(xì)則。

    第二條 行政機關(guān)以及法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱政策制定機關(guān)），在制定市場準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施（以下統(tǒng)稱政策措施）時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限制市場競爭。經(jīng)審查認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果的，可以實施；具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺或者調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺；未經(jīng)公平競爭審查的，不得出臺。以多個部門名義聯(lián)合制定出臺的政策措施，由牽頭部門負(fù)責(zé)公平競爭審查，其他部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)參與公平競爭審查。

    第三條 對行政法規(guī)和國務(wù)院制定的政策措施、政府部門負(fù)責(zé)起草的地方性法規(guī)，由起草部門在起草過程中參照本細(xì)則規(guī)定進(jìn)行公平競爭審查。未經(jīng)公平競爭審查不得提交審議。

    第四條 國家發(fā)展改革委、國務(wù)院法制辦、財政部、商務(wù)部、工商總局會同有關(guān)部門，建立公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)公平競爭審查相關(guān)工作，對實施公平競爭審查制度進(jìn)行宏觀指導(dǎo)。地方各級人民政府建立的公平競爭審查聯(lián)席會議或者相應(yīng)的工作協(xié)調(diào)機制（以下統(tǒng)稱聯(lián)席會議），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地區(qū)公平競爭審查工作。各級公平競爭審查聯(lián)席會議應(yīng)當(dāng)每年向上級公平競爭審查聯(lián)席會議報告本地區(qū)公平競爭審查制度實施情況。

    第二章 審查機制和程序

    第五條 政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全自我審查機制，明確責(zé)任機構(gòu)和審查程序。自我審查可以由政策制定機關(guān)的具體業(yè)務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)，或者由政策制定機關(guān)指定特定機構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)，也可以采取其他方式實施。

    第六條 政策制定機關(guān)開展公平競爭審查應(yīng)當(dāng)遵循審查基本流程（可參考附件一），并形成明確的書面審查結(jié)論（可參考附件二）。書面審查結(jié)論由政策制定機關(guān)存檔。未形成書面審查結(jié)論出臺政策措施的，視為未進(jìn)行公平競爭審查。

    第七條 政策制定機關(guān)開展公平競爭審查，應(yīng)當(dāng)征求利害關(guān)系人意見或者向社會公開征求意見，并在書面審查結(jié)論中說明征求意見情況。對出臺前需要保密的政策措施，由政策制定機關(guān)按照相關(guān)法律法規(guī)處理。利害關(guān)系人指參與相關(guān)市場競爭的經(jīng)營者、上下游經(jīng)營者、消費者以及政策措施可能影響其公平參與市場競爭的其他市場主體。

    第八條 政策制定機關(guān)開展公平競爭審查，可以征求專家學(xué)者、法律顧問、專業(yè)機構(gòu)的意見。征求上述方面意見的，應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明有關(guān)情況。

    第九條 政策制定機關(guān)可以就公平競爭審查中遇到的具體問題，向履行相應(yīng)職責(zé)的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提出咨詢。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)基于政策制定機關(guān)提供的材料，提出咨詢意見。

    第十條 政策制定機關(guān)開展公平競爭審查時，對存在較大爭議或者部門意見難以協(xié)調(diào)一致的問題，可以提請同級公平競爭審查聯(lián)席會議協(xié)調(diào)。聯(lián)席會議認(rèn)為確有必要的，可以根據(jù)相關(guān)工作規(guī)則召開會議進(jìn)行協(xié)調(diào)。仍無法協(xié)調(diào)一致的，由政策制定機關(guān)提交上級機關(guān)決定。

    第十一條 政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對開展公平競爭審查情況進(jìn)行總結(jié)，于次年1月31日前將書面總結(jié)報告報送同級公平競爭審查聯(lián)席會議辦公室。

    第十二條 對經(jīng)公平競爭審查后出臺的政策措施，政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)對其影響全國統(tǒng)一市場和公平競爭的情況進(jìn)行定期評估。經(jīng)評估認(rèn)為妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的，應(yīng)當(dāng)及時廢止或者修改完善。定期評估可以每三年進(jìn)行一次，也可以由政策制定機關(guān)根據(jù)實際情況自行決定。自行決定評估時限的，政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)在出臺政策措施時予以明確。政策制定機關(guān)可以建立專門的定期評估機制，也可以在定期清理本地區(qū)、本部門規(guī)章和規(guī)范性文件時一并評估。

    第十三條 鼓勵各地區(qū)、各部門委托第三方專業(yè)機構(gòu)，協(xié)助對政策措施進(jìn)行公平競爭審查和定期評估。

    第三章 審查標(biāo)準(zhǔn)

    第十四條 市場準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)。

    （一）不得設(shè)置不合理和歧視性的準(zhǔn)入和退出條件，包括但不限于：

    1.設(shè)置明顯不必要或者超出實際需要的準(zhǔn)入和退出條件，排斥或者限制經(jīng)營者參與市場競爭；

    2.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，對不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營者實施差別化待遇，設(shè)置不平等的市場準(zhǔn)入和退出條件；

    3.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，以備案、登記、注冊、名錄、年檢、監(jiān)制、認(rèn)定、認(rèn)證、審定、指定、配號、換證、要求設(shè)立分支機構(gòu)等形式，設(shè)定或者變相設(shè)定市場準(zhǔn)入障礙；

    4.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，設(shè)置消除或者減少經(jīng)營者之間競爭的市場準(zhǔn)入或者退出條件。

    （二）未經(jīng)公平競爭不得授予經(jīng)營者特許經(jīng)營權(quán)，包括但不限于：

    1.在一般競爭性領(lǐng)域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營或者以特許經(jīng)營為名增設(shè)行政許可；

    2.未明確特許經(jīng)營權(quán)期限或者未經(jīng)法定程序延長特許經(jīng)營權(quán)期限；

    3.未采取招標(biāo)投標(biāo)、競爭性談判等競爭方式，直接將特許經(jīng)營權(quán)授予特定經(jīng)營者；

    4.設(shè)置歧視性條件，使經(jīng)營者無法公平參與特許經(jīng)營權(quán)競爭。

    （三）不得限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)，包括但不限于：

    1.以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、重復(fù)檢查、不予接入平臺或者網(wǎng)絡(luò)等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)；

    2.在招標(biāo)投標(biāo)中限定投標(biāo)人所在地、所有制、組織形式，排斥或者限制潛在投標(biāo)人參與招標(biāo)投標(biāo)活動；

    3.沒有法律法規(guī)依據(jù)，通過設(shè)置項目庫、名錄庫等方式，排斥或者限制潛在經(jīng)營者提供商品和服務(wù)。

    （四）不得設(shè)置沒有法律法規(guī)依據(jù)的審批或者具有行政審批性質(zhì)的事前備案程序，包括但不限于：

    1.沒有法律法規(guī)依據(jù)增設(shè)行政審批事項，增加行政審批環(huán)節(jié)、條件和程序；

    2.沒有法律法規(guī)依據(jù)設(shè)置具有行政審批性質(zhì)的前置性備案程序。

    （五）不得對市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等設(shè)置審批程序，主要指沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院決定，采取禁止進(jìn)入、限制市場主體資質(zhì)、限制股權(quán)比例、限制經(jīng)營范圍和商業(yè)模式等方式，直接或者變相限制市場準(zhǔn)入。

    第十五條 商品和要素自由流動標(biāo)準(zhǔn)。

    （一）不得對外地和進(jìn)口商品、服務(wù)實行歧視性價格和歧視性補貼政策，包括但不限于：

    1.制定政府定價或者政府指導(dǎo)價時，對外地和進(jìn)口同類商品、服務(wù)制定歧視性價格；

    2.對相關(guān)商品、服務(wù)進(jìn)行補貼時，對外地同類商品、服務(wù)和進(jìn)口同類商品不予補貼或者給予較低補貼。

    （二）不得限制外地和進(jìn)口商品、服務(wù)進(jìn)入本地市場或者阻礙本地商品運出、服務(wù)輸出，包括但不限于：

    1.對外地商品、服務(wù)規(guī)定與本地同類商品、服務(wù)不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施；

    2.對進(jìn)口商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施；

    3.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，對進(jìn)口服務(wù)規(guī)定與本地同類服務(wù)不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施；

    4.沒有法律法規(guī)依據(jù)，設(shè)置專門針對外地和進(jìn)口商品、服務(wù)的專營、專賣、審批、許可；

    5.沒有法律法規(guī)依據(jù)，在道路、車站、港口、航空港或者本行政區(qū)域邊界設(shè)置關(guān)卡，阻礙外地和進(jìn)口商品、服務(wù)進(jìn)入本地市場或者本地商品運出和服務(wù)輸出；

    6.沒有法律法規(guī)依據(jù)，通過軟件或者互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽以及采取其他手段，阻礙外地和進(jìn)口商品、服務(wù)進(jìn)入本地市場或者本地商品運出和服務(wù)輸出。

    （三）不得排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地招標(biāo)投標(biāo)活動，包括但不限于：

    1.不依法及時有效地發(fā)布招標(biāo)信息；

    2.直接明確外地經(jīng)營者不能參與本地特定的招標(biāo)投標(biāo)活動；

    3.對外地經(jīng)營者設(shè)定明顯高于本地經(jīng)營者的資質(zhì)要求或者評審標(biāo)準(zhǔn)；

    4.通過設(shè)定與招標(biāo)項目的具體特點和實際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)和商務(wù)條件，變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標(biāo)投標(biāo)活動。

    （四）不得排斥、限制或者強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)，包括但不限于：

    1.直接拒絕外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；

    2.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，對外地經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支機構(gòu)的地址、模式等進(jìn)行限制；

    3.沒有法律法規(guī)依據(jù)，直接強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；

    4.沒有法律法規(guī)依據(jù)，將在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)作為參與本地招標(biāo)投標(biāo)、享受補貼和優(yōu)惠政策等的必要條件，變相強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)。

    （五）不得對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設(shè)立的分支機構(gòu)實行歧視性待遇，包括但不限于：

    1.對外地經(jīng)營者在本地的投資不給予與本地經(jīng)營者同等的政策待遇；

    2.對外地經(jīng)營者在本地設(shè)立的分支機構(gòu)在經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式、稅費繳納等方面規(guī)定與本地經(jīng)營者不同的要求；

    3.在節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、健康衛(wèi)生、工程質(zhì)量、市場監(jiān)管等方面，對外地經(jīng)營者在本地設(shè)立的分支機構(gòu)規(guī)定歧視性監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和要求。

    第十六條 影響生產(chǎn)經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)。

    （一）不得違法給予特定經(jīng)營者優(yōu)惠政策，包括但不限于：

    1.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，給予特定經(jīng)營者財政獎勵和補貼；

    2.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，減免特定經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)繳納的稅款；

    3.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，以優(yōu)惠價格或者零地價向特定經(jīng)營者出讓土地，或者以劃撥、作價出資方式向特定經(jīng)營者供應(yīng)土地；

    4.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、排污權(quán)限等方面給予特定經(jīng)營者特殊待遇；

    5.沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，對特定經(jīng)營者減免、緩征或停征行政事業(yè)性收費、政府性基金、住房公積金等。

    （二）安排財政支出一般不得與企業(yè)繳納的稅收或非稅收入掛鉤，主要指根據(jù)企業(yè)繳納的稅收或者非稅收入情況，采取列收列支或者違法違規(guī)采取先征后返、即征即退等形式，對企業(yè)進(jìn)行返還，或者給予企業(yè)財政獎勵或補貼、減免土地出讓收入等優(yōu)惠政策。

    （三）不得違法違規(guī)減免或者緩征特定經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)繳納的社會保險費用，主要指沒有法律法規(guī)依據(jù)或者國務(wù)院規(guī)定，根據(jù)經(jīng)營者規(guī)模、所有制形式、組織形式、地區(qū)等因素，減免或者緩征特定經(jīng)營者需要繳納的基本養(yǎng)老保險費、基本醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費、工傷保險費、生育保險費等。

    （四）不得在法律規(guī)定之外要求經(jīng)營者提供或扣留經(jīng)營者各類保證金，包括但不限于：

    1.沒有法律法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定，要求經(jīng)營者交納各類保證金；

    2.在經(jīng)營者履行相關(guān)程序或者完成相關(guān)事項后，不及時退還經(jīng)營者交納的保證金。

    第十七條 影響生產(chǎn)經(jīng)營行為標(biāo)準(zhǔn)。

    （一）不得強制經(jīng)營者從事《中華人民共和國反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為，主要指以行政命令、行政授權(quán)、行政指導(dǎo)或者通過行業(yè)協(xié)會等方式，強制、組織或者引導(dǎo)經(jīng)營者達(dá)成、實施壟斷協(xié)議或者實施濫用市場支配地位行為。

    （二）不得違法披露或者違法要求經(jīng)營者披露生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息，為經(jīng)營者實施壟斷行為提供便利條件。生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息是指除依據(jù)法律法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定需要公開之外，生產(chǎn)經(jīng)營者未主動公開，通過公開渠道無法采集的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)。主要包括：擬定價格、成本、生產(chǎn)數(shù)量、銷售數(shù)量、生產(chǎn)銷售計劃、經(jīng)銷商信息、終端客戶信息等。

    （三）不得超越定價權(quán)限進(jìn)行政府定價，包括但不限于：

    1.對實行政府指導(dǎo)價的商品、服務(wù)進(jìn)行政府定價；

    2.對不屬于本級政府定價目錄范圍內(nèi)的商品、服務(wù)制定政府定價或者政府指導(dǎo)價；

    3.違反《中華人民共和國價格法》等法律法規(guī)采取價格干預(yù)措施。

    （四）不得違法干預(yù)實行市場調(diào)節(jié)價的商品和服務(wù)的價格水平，包括但不限于：

    1.制定公布商品和服務(wù)的統(tǒng)一執(zhí)行價、參考價；

    2.規(guī)定商品和服務(wù)的最高或者最低限價；

    3.干預(yù)影響商品和服務(wù)價格水平的手續(xù)費、折扣或者其他費用。

    第四章 例外規(guī)定

    第十八條 政策制定機關(guān)對政策措施進(jìn)行公平競爭審查時，認(rèn)為雖然具有一定限制競爭的效果，但屬于《意見》規(guī)定的為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、涉及國防建設(shè)，為實現(xiàn)扶貧開發(fā)、救災(zāi)救助等社會保障目的，為實現(xiàn)節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等社會公共利益以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的例外情形，在同時符合以下條件的情況下可以實施：

    （一）對實現(xiàn)政策目的不可或缺，即為實現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)必須實施此項政策措施；

    （二）不會嚴(yán)重排除和限制市場競爭；

    （三）明確實施期限。

    第十九條 政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明政策措施是否適用例外規(guī)定。認(rèn)為適用例外規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)對符合適用例外規(guī)定的情形和條件進(jìn)行詳細(xì)說明。

    第二十條 政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)逐年評估適用例外規(guī)定的政策措施的實施效果，形成書面評估報告。實施期限到期或者未達(dá)到預(yù)期效果的政策措施，應(yīng)當(dāng)及時停止執(zhí)行或者進(jìn)行調(diào)整。

    第五章 社會監(jiān)督和責(zé)任追究

    第二十一條 政策制定機關(guān)涉嫌未進(jìn)行公平競爭審查或者違反審查標(biāo)準(zhǔn)出臺政策措施的，任何單位和個人可以向政策制定機關(guān)反映，政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)核實有關(guān)情況。

    第二十二條 政策制定機關(guān)未進(jìn)行公平競爭審查出臺政策措施的，應(yīng)當(dāng)及時補做審查。發(fā)現(xiàn)存在違反審查標(biāo)準(zhǔn)問題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序停止執(zhí)行或者調(diào)整相關(guān)政策措施。停止執(zhí)行或者調(diào)整相關(guān)政策措施的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國政府信息公開條例》要求向社會公開。

    第二十三條 政策制定機關(guān)涉嫌未進(jìn)行公平競爭審查或者違反審查標(biāo)準(zhǔn)出臺政策措施的，任何單位和個人可以向政策制定機關(guān)的上級機關(guān)或者反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，上級機關(guān)應(yīng)當(dāng)核實有關(guān)情況；涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷法》的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。

    第二十四條 政策制定機關(guān)未進(jìn)行公平競爭審查或者違反審查標(biāo)準(zhǔn)出臺政策措施的，由上級機關(guān)責(zé)令改正；拒不改正或者不及時改正的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律法規(guī)給予處分。違反《中華人民共和國反壟斷法》的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以向政策制定機關(guān)或者其上級機關(guān)提出停止執(zhí)行或者調(diào)整政策措施的建議。相關(guān)處理決定和建議依據(jù)法律法規(guī)向社會公開。

    第六章 附則

    第二十五條 各級公平競爭審查聯(lián)席會議可以根據(jù)實際工作需要，建立公平競爭審查工作專家支持體系。

    第二十六條 本細(xì)則自公布之日起實施。